直播短视频成(chéng)为市(shì)场风(fēng机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息)口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dà机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息o)证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数(shù)据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下(xià)发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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