在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级(jí)管理人(rén)员黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.1区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点2亿(yì)元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资(zī)者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为(wèi)私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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